劳动和社会保障部


劳动和社会保障部关于开展高校毕业生职业技能鉴定试点工作的通知


劳动和社会保障部关于开展高校毕业生
职业技能鉴定试点工作的通知
（劳社鉴发[2004]15号）

北京市、河北省、吉林省职业技能鉴定（指导）中心：
　　为了贯彻《中共中央国务院深化教育改革，全面推进素质教育的决定》，在全社会实行学业证书和职业资格证书并重制度。落实第四次全国职业技能鉴定工作会议精神，积极探索适合高校特点的职业技能鉴定工作模式。经研究，决定在北京工业大学、北京工商大学、河北大学、
吉林工程技术师范学院和长春工程学院开展高等学校职业技能鉴定试点工作。现将《高校职业技能鉴定试点工作方案》印发给你们，请按照试点工作方案的总体要求，并结合各学校特点，制定实施方案并协助开展试点工作。
　　附件：高校职业技能鉴定试点工作方案

　　　　　　　　　　　　　　　　　　劳动和社会保障部职业技能鉴定中心
　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00四年五月二十日

　　　　　　　　　　　高等学校职业技能鉴定试点工作方案


　　一、工作目标
　　为了贯彻《中共中央国务院深化教育改革，全面推进素质教育的决定》和《国务院关于大力推进职业教育改革与发展的决定》，在全社会实行学业证书和职业资格证书并重制度。落实第四次全国职业技能鉴定工作会议精神，积极探索符合高校特点的职业技能鉴定模式，经研究，选择北京工业大学、北京工商大学、河北大学、吉林工程技术学院和长春工程学院，开展高等学校职业技能鉴定试点工作。
　　主要目的是以就业需求为导向，以职业能力为核心，通过试点，探索适合高校毕业生特点的职业技能鉴定模式，提高大学生的职业技能和就业能力。

　　二、组织管理
　　（一）由劳动保障部培训就业司、部职业技能鉴定中心和所在省级劳动保障部门共同负责试点工作。
　　（二）劳动保障部职业技能鉴定中心负责提出试点学校基本条件和试点工作总体要求，提供全国统一鉴定项目和职业能力认证项目清单，并提供相应的技术指导和服务，指导试点院校开展职业技能鉴定工作。对鉴定合格人员核发相应的国家职业资格证书。
　　（三）试点所在省（市）劳动保障厅（局）职业技能鉴定机构，负责审核试点单位基本条件，做好职业资格与专业设置的对接服务，提供职业技能鉴定技术指导和服务，并负责试点高校职业技能鉴定的质量督导工作。
　　（四）各试点学校要按照劳动保障部高校职业技能鉴定试点方案总体要求，结合本校实际，制定实施细则，成立职业技能鉴定办公室，具体负责本校职业资格培训和技能考核试点工作。

　　三、试点工作总体方案要求
　　（一）制定实施细则
　　各试点学校要结合本校教学实际，制定切实可行的职业培训和技能鉴定工作实施细则，报劳动保障部职业技能鉴定中心批准实施，抄省级职业技能鉴定中心备案。
　　（二）职业技能鉴定范围
　　按照《中华人民共和国职业分类大典》中所列的职业目录，结合本校专业设置学科体系，选择适合高校学生就业需求的相关职业，开展职业资格培训和职业技能鉴定试点工作。
　　（三）职业资格培训与考核
　　试点院校要将职业资格培训与学历教育有机地融合，将职业技能鉴定与教学课程考试有机地融合，进行单元式教学、模块化考核、学分制管理试点。
　　其中与国家职业标准基本相对应的专业，教学内容能够完全包容（或稍加修改即可包容）职业标准要求的课程，可以采用课程认证方式，经省级职业技能鉴定机构审核，劳动保障部职业技能鉴定中心批准，纳入学分管理，不再单独实施职业技能鉴定应知部分的培训和考试。
　　与国家职业标准部分对应的专业、教学内容可部分包容（或稍加修改即可包容）职业标准要求的课程，修满所要求的学分后，通过补修其不包容部分职业资格培训课程，纳入学分管理，并进行模块化考试，不再单独实施职业技能鉴定应知部分的培训和考试。
　　与国家职业标准不能对应的专业，教学内容不能包容职业资格培训要求的课程，学校通过鼓励学生选修职业资格培训课程的方式，待按要求修满全部学分后，实施职业技能鉴定应知、应会职业技能考核。
　　（五）鉴定质量监督
　　试点院校职业技能鉴定的质量监督和考评员培训工作，由所在地省级劳动保障部职业技能鉴定机构负责。
　　（六）职业指导和创业培训
　　试点学校应鼓励和组织本校就业服务机构工作人员，参加职业指导职业资格的培训和考核，合格者颁发职业指导员职业资格证书。同时，对学生进行职业指导，引导学生适应市场需要，转变就业观念。各试点院校还要针对应届毕业生开展创业意识教育，对有创业愿望的学生组织创业计划培训。可以采用国际劳工组织开发的SYB培训模式，提升创办小企业的能力，促进成功创业和自主就业。
　　同时，劳动保障部职业技能鉴定中心将在对在校大学生给予一定优惠政策的基础上，组织国内外知名职业能力认证项目进校园活动。




巴塞尔银行监管委员会

咨询性文件

银行内部合规部门(翻译)

英文原文可参阅：www.bis.org/press/p031027.htm


本文件于2003年10月公布，如有意见，请于2004年1月31日之前提交

目录
引言
合规部门的定义
董事会在银行合规管理方面的职责
原则1
高级管理人员在银行合规管理方面的职责
原则2
原则3
合规部门应遵循的几个原则
地位
原则四
独立性
原则五
职责
原则六
合规部门工作人员
原则七
原则八
跨境问题
原则九
与银行内部审计的关系
原则十
与外聘人员的关系
原则十一

巴塞尔银行监管委员会会计事务工作组成员名单
主席：Dr. Arnold Schilder教授 荷兰银行，阿姆斯特丹
工作组成员名单（略）


欢迎对本咨询性文件发表意见。如有意见，请于2004年1月31日之前提交至位于国际清算银行的巴塞尔银行监管委员会秘书处，地址为：瑞士巴塞尔，BH-4002。您也可通过下列方式提交意见：电子邮件baselcommittee@bis.org ；传真：+41612809100。您提交的意见将不会在BIS网站公开。

引言
1. 巴塞尔银行监管委员会（以下简称为“委员会”）一直致力于解决银行监管问题和提升银行的管理水平，为此，委员会现发表这份咨询性文件，探讨有关银行合规部门（compliance function ）的相关问题。银行合规部门的作用主要是辅助管理银行的合规风险（Compliance Risks）。这里所称的合规风险是指：因违反法律或监管要求而受到制裁的风险、遭受金融损失的风险以及因银行未能遵守所有适用法律、法规、行为准则以及相关惯例标准（统称为“法律”、“规则”和“标准”）而给银行信誉带来的损失等方面的风险。有时，合规风险也指诚信风险（integrity risk），因为银行的商誉有时与其一贯遵循的诚实廉正原则和公平交易原则密切相关。为了满足监管当局的监管要求，银行必须采取有效的合规政策和流程规定，以确保在违反法律、规则和标准的情形发生时，银行管理人员能够采取适当措施予以纠正。
2. 遵守法律、规则和标准有助于维护银行的商誉，符合银行客户、市场及整个社会对银行的要求。尽管遵守法律、规则及标准一直以来都是非常重要的，在过去几年里，合规风险的管理还是变得越来越正式化，并已经成为一项独特的风险管理准则（risk management discipline）。
3. 作为银行的基本指引，本文件从银行监管部门的角度，对合规部门在银行组织体系中的地位和作用进行说明。本文件规定的原则具有普遍适用性，但是它们必须在特定的法律和规章框架内适用。关于银行合规部门的组织结构及其职责范围，各银行之间存在重大差异。有些银行的合规部门采取集中管理模式，所有合规部门的工作人员都集中在一个合规部门工作；但有些银行的合规部门则采取分散管理模式，其工作人员分布在不同的业务部门。许多银行已经设立了一位负责整体合规的负责人（a group compliance officer）。而在一些银行中，法律部门可能单独承担咨询职责。在不同的法律制度下，合规部门的组织架构和职责范围同样存在许多差别。在有些法律体系中，合规部门须承担一些法律规定的职责和义务；而在其他一些国家的法律体系中，合规部门则无类似责任和义务。
4. 委员会认识到，就某个具体的国家而言，银行采用何种模式设立其合规部门须取决于多种因素，如银行的规模、经营的混合程度、银行业务的性质及其地理分布等。但是，不管银行的合规部门如何组织，银行均应遵循下列两大原则：（1）银行合规部门的职责应当明确界定；（2）银行合规部门及其人员应当独立于银行的经营活动。