司法人员渎职行为法律监督机制研究

　　随着我国社会主义民主法治建设的推进，特别是司法体制改革的推进，民主司法、公开司法、公正司法、文明执法等观念日益深入人心，执法不严、司法不公现象大为减少。但不可否认，这些现象仍未根除，极少数司法人员贪赃枉法、徇私舞弊、滥用职权，放纵犯罪分子，甚至成为黑恶势力的“保护伞”，为害一方。尽管这只是少数，但它动摇了社会公众对司法机关的信任，影响了党的执政地位的巩固，危害十分严重，人民群众反映强烈。中央司法体制改革领导小组明确指出，要改革和完善检察监督体制，完善人民检察院对诉讼活动的法律监督制度，加强对司法工作人员渎职行为的法律监督。 2006年，最高人民检察院将“完善对司法人员渎职行为的法律监督机制”作为三项重点检察工作机制改革之一。现笔者就其中的若干问题作肤浅的探讨。
　　一、司法人员渎职行为的内涵
　　司法人员渎职行为是指司法机关工作人员在立案、侦查、批捕、起诉、审判、执行和监狱、看守所管理等司法活动中违反法律规定，实施的刑讯逼供、枉法裁判、徇私舞弊、以权谋私等侵害当事人合法权利，妨害司法活动依法、公正进行的诉讼违法行为或者职务犯罪行为。2003年1月到2007年3月，全国检察机关共立案查办渎职侵权犯罪案件29351件35011人，其中涉及司法机关工作人员渎职侵权犯罪的有11484人，占总数的32.8%。
　　（一）渎职行为的主要类型。从近年来全国检察机关查办的司法人员职务犯罪案件来看，司法人员渎职行为主要有：⑴徇私枉法、徇情枉法，对明知是没有犯罪事实或者其他不应追究刑事责任的人而立案、侦查、起诉、审判的，或者对明知是有犯罪事实需要追究刑事责任的人而故意包庇使他不受立案、侦查、起诉、审判，或者在审判活动中故意违背事实和法律作出枉法判决、裁定的； ⑵违反法律规定的权限或者审批程序，非法剥夺他人人身自由，或者对明知是没有犯罪事实的人而非法拘禁的； ⑶对明知是与涉嫌犯罪无关的人身、住宅非法进行搜查的； ⑷对犯罪嫌疑人、被告人或者证人使用肉刑、变相肉刑或者威胁方法逼取口供、证言的；⑸侵吞或者违法处置被查封、扣押、冻结的款物的；⑹违反法律规定的拘留期限、侦查羁押期限或者办案期限，对犯罪嫌疑人、被告人超期羁押，情节较重的；⑺私放在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯，或者严重不负责任，不履行或者不认真履行职责，致使在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脱逃的；⑻徇私舞弊，对不符合减刑、假释、暂予监外执行条件的罪犯，违法提请或者裁定、决定、批准减刑、假释、暂予监外执行的； ⑼在执行判决、裁定活动中严重不负责任或者滥用职权，不依法采取诉讼保全措施、不履行法定执行职责，或者违法采取诉讼保全措施、强制执行措施，致使当事人或者其他人的合法利益遭受损害的；⑽对被监管人进行殴打或者体罚虐待的； ⑾收受或者索取当事人及其近亲属或者辩护人等的贿赂的； ⑿其他严重违反刑事诉讼法、民事诉讼法、行政诉讼法和刑法规定，不依法履行职务，损害当事人合法权利，影响公正司法的诉讼违法行为和职务犯罪行为。
　　（二）渎职行为的基本特征。综观各种媒体披露的司法人员渎职案件，可以发现当前司法人员渎职行为的基本特征主要有：①从渎职行为的性质来看，以非法拘禁、刑讯逼供和徇私舞弊居多。这与司法机关的工作性质密切相关。特别是公安机关掌握刑事犯罪案件的侦查权，一些干警在履行职责的过程中，往往滥用职权或者不正当行使职权。②从职业分类上看，以公安警察居多。公安机关所接触的多为刑事案件的犯罪嫌疑人，他们文化程度比较低，法律意识比较低，对于公安机关侦查活动往往不予配合，用常规的办法一般不会奏效，办案人员特权思想还没有彻底清除掉，往往出现留置被调查对象时间过长，用刑讯逼取口供的情况。③从工作表现来看，多数都是单位的骨干力量。这些人因为工作表现突出多次受过各种表彰奖励，但是这些人普遍不重视加强自身修养，不注重学习，法律知识也知之甚少。由于他们工作在第一线且工作比较勤奋，直接接触当事人的机会多，因而渎职的机会也比较多。④从思想动机上看，绝大多数的职务犯罪行为都是出于徇私徇情，有的是为个人工作出成绩，有的是为小集体谋利益，有的是受亲友所托，有的纯属是为了一已私利。见利忘义、徇情枉法是他们的共同的特点。
　　（三）渎职行为的形成原因。仔细分析司法人员的渎职案件，造成司法人员渎职的原因主要是：①特权思想严重，法制意识淡薄。有些司法人员特权思想严重，缺乏法律意识，认为自己是警察，是法官，利用国家赋予的权力，肆意妄为，最终走上违法犯罪道路。②见利忘义，贪赃枉法。在徇私舞弊、枉法追诉、徇私舞弊不移交刑事案件以及部分滥用职权、玩忽职守案件中，集中特点是司法人员为了获取贿赂，得到好处，不惜出卖法律与正义。③缺乏健全完善的监督制约机制。国家法律明确规定，办理案件，讯问犯罪嫌疑人至少要有两名侦查人员，可是在事实上，许多案件都是一人进行侦查、审讯，这就为徇私舞弊、收受贿赂、贪赃枉法大开了方便之门。④对司法人员渎职犯罪行为打击不力。由于司法人员职务犯罪具有极大的隐蔽性，除非法拘禁，刑讯逼供等比较敏感的案件当事人能到检察机关进行举报、控告外，多数案件很难被发现。就是在已经立案侦查的案件中，也有很大的一部分没能起诉到法院，即使起诉到法院的渎职案件，一般判决也都很轻，多数判处缓刑，极少有判实体刑的。这种打击不力，也使得一些司法人员不惜铤而走险，以身试法。
　　二、对司法人员渎职行为法律监督机制的现状
　　（一）法律监督机制存在缺陷。目前，检察机关对司法人员渎职行为的法律监督制度还存在一些缺陷，主要有：①法律监督的手段和措施不足，难以及时发现、核实和纠正司法人员在诉讼活动中的渎职行为。如对于公安机关应当立案而不立案的行为，缺乏依职权及时发现违法的渠道。对于侦查、审判、执行人员违反法律的职务活动，缺乏调查核实违法的必要措施。对于司法人员的诉讼违法行为，虽能提出纠正违法意见，但缺乏对尚未构成犯罪的严重违法行为的追究措施。侦查司法人员的职务犯罪，缺乏技术侦查措施和对于相关联的刑事犯罪的并案侦查措施。②法律监督的程序不完善，使法律赋予检察机关的一些诉讼监督职能无法顺利行使。如对于以刑事手段非法插手经济、民事纠纷，不应当立案而立案侦查的行为，缺乏进行监督的明确规定和纠正违法的程序。对于司法人员权力集中、重大而必须受到监督的死刑复核活动，缺乏及时介入开展监督的具体程序。对于减刑、假释、暂予监外执行以及民事审判、行政诉讼活动，缺乏同步监督程序，即使是事后监督，其程序也很不完备。对于人民群众反映最多的民事执行活动中的违法行为，由于法律缺乏明确具体的规定，以致检察机关无法开展法律监督。③法律监督缺乏应有的效力。主要是法律虽然对检察机关有监督授权，但是没有规定相关部门接受监督的义务和责任，实际上是将法律监督的成效寄望于相关部门司法人员接受监督的自觉性上。以致实践中，一些司法、执法部门通过种种积极或者消极的方式抵制检察监督，使检察机关履行监督职能困难重重，无法充分发挥防止和纠正司法人员渎职行为、维护社会公平正义的作用。由于诉讼监督制度的不完善，也导致检察机关很难及时发现司法人员渎职犯罪的线索，影响查处司法腐败的力度。
　　（二）法律监督职能弱化。当前，法律监督职能被弱化的原因主要有：①立法过于原则、空泛。如民事诉讼法、行政诉讼法分别规定人民检察院有权对民事、行政审判活动实行法律监督，但范围只限于人民法院已经发生法律效力的判决、裁定的监督，而且这种监督也只限于按照审判监督程序提出抗诉这一形式。对于民事审判过程中发生的“暗箱操作”却没有手段进监督、制约。再者，就目前相对完善的刑事诉讼监督来讲，虽然修订后的刑事诉讼法规定了“人民检察院依法对刑事诉讼实行法律监督”，但监督范围及程序仍有诸多疏漏和缺陷。如在立案监督中，人民检察院对公安机关在立案中发生违法行为提出纠正意见，如果公安机关不予采纳、拒不纠正，检察机关如何处理，法律就缺少与之相适应的规定。对通知立案而公安机关不立案的情形，法律也没有具体规定检察机关可以采取哪些措施。②缺乏刚性有力的保障措施。由于现行法律缺乏刚性有力的保障措施，致使检察机关提出的《通知立案决定书》、《纠正违法通知书》、《检察建议书》等监督建议、决定往往受到公安、法院的冷遇而得不到采纳，造成检察机关对此束手无策，导致检察监督权形同虚设，严重影响了监督效果。③未准确定位法律监督职能。多年来，检察机关一度把法律监督职能与打击刑事犯罪职能、打击经济犯罪职能、保护职能、服务职能等相提并论，未能把法律监督放在突出、中心的位置上来，或是打击刑事犯罪，执行“重典治乱”；或是打击贪污、受贿，配合惩治腐败；或是又提出以服务经济为中心，为建立市场经济作贡献。法律监督职能一直没有得到明确定格、定位。特别是在市场经济的冲击下，一些监督者，放松法律监督、热衷谋求经济实力，监督工作心灰意冷，不想办案、不愿监督的潜流思想，一直在冲击着检察队伍。
　　三、对司法人员渎职行为的法律监督机制
　　（一）调查机制。有人认为，对于司法人员尚未涉嫌犯罪的渎职违法行为，应由该司法人员所在单位的纪检监察部门进行调查处理。笔者认为，检察机关依法不仅具有对于职务犯罪的立案侦查权，而且具有对于刑事诉讼、民事审判活动、行政诉讼活动是否合法的法律监督权，这两种职权统一于法律监督职能之中。其中，对于刑事诉讼、民事审判活动、行政诉讼活动的监督权的行使，法律虽然没有明确规定检察机关可以调查司法人员的渎职违法行为，只规定可以提出纠正违法意见或者抗诉，但是并不等于说检察机关就不能进行调查。在《人民检察院刑事诉讼规则》中就有原则性规定，如该规则第393条规定：“人民检察院可以通过调查、审阅案卷、受理申诉等活动，监督审判活动是否合法。”第423条规定：“人民检察院接到批准或者决定对罪犯暂予监外执行的通知后，应当进行审查。审查的内容包括：……检察人员可以向罪犯所在单位和有关人员调查，可以向有关机关调阅有关材料”等等。
　　因此，检察机关各部门在办理审查逮捕、审查起诉、抗诉、申诉案件以及开展诉讼监督其他方面的工作中，应当注意审查司法人员在诉讼活动中是否有渎职行为。有线索或者有证据认为司法人员在诉讼活动中可能有违反法律影响公正司法的渎职行为的，应当报经检察长或者主管检察长批准，及时进行调查。对于司法人员在诉讼活动中违反法律影响公正司法的渎职行为，任何单位或者个人也均有权向检察机关举报或者控告。检察机关接到对司法人员在诉讼活动中的渎职行为的举报或者控告，应当予以受理并进行审查。对于举报或者控告的内容具有一定事实根据，需要进一步核实的，应当报经检察长或者主管检察长批准，由负责相关诉讼活动监督的部门及时进行调查。检察机关内设各业务机构在履行内部制约职能中，有线索或者证据认为检察人员可能存在渎职行为的，应当报经检察长或者主管检察长批准，及时进行调查。 应当注意的是，检察机关调查司法人员的渎职行为，只能采取以下非强制性的调查措施：询问有关当事人或者知情人；查阅、调取或者复制相关法律文书或者报案登记材料、案卷材料、罪犯改造材料；对受害人的伤情进行检查等。
　　检察机关对司法人员的渎职行为进行调查后，应当制作调查报告，根据已经核实的情况提出处理意见，报检察长决定后作出以下不同的处理：①对于渎职行为可能涉嫌职务犯罪的，应当依据职能分工，就是否符合立案条件进行初查。认为有职务犯罪事实需要追究刑事责任的，应当依法立案侦查。②对于确有渎职行为，但是尚不足以追究刑事责任的，应当依法向被调查人所在单位书面提出纠正违法意见，并将证明其渎职行为的材料按照干部管理权限移送有关部门处理。③对于确有渎职行为，继续承办案件将严重影响正在进行的诉讼活动依法、公正进行的，可以在提出纠正违法意见的同时，书面建议其所在单位依法更换办案人。④对于举报、控告不实的，应当向被调查人所在单位说明情况。调查中接触过被调查人的，应当向被调查人本人说明情况，并采取适当方式在一定范围内消除不良影响。同时，将调查结果及时回复举报、控告人。⑤对于经调查确认作为案件证据材料的被告人供述、证人证言、被害人陈述系侦查人员采用暴力、威胁等违法手段收集的，应当依法予以排除，不得作为认定案件事实的根据。
　　（二）纠正机制。根据刑事诉讼法的规定，检察机关可以针对司法人员的渎职违法行为向有关办案机关提出纠正违法意见，但是缺乏对有关机关落实纠正意见和反馈纠正情况的程序规定，常常使检察机关提出的纠正意见落空。特别是法律对于具体实施渎职违法行为而尚未涉嫌犯罪的司法人员，缺乏相应的追究惩戒措施，以致在实践中有的司法人虽屡屡违法，但是却受不到应有的追究惩戒，仍继续办案，甚至有的反而得到提拔重用。这显然不利于有效纠正违法行为，阻却司法不公后果的发生，也不利于提高司法机关公正司法、严格执法的水平。因此我们认为，应当进一步完善检察机关对司法人员渎职违法行为的纠正机制。
　　一是完善纠正违法的程序。检察机关提出纠正违法意见的，有关部门应当在一定期限内进行纠正，并将纠正情况书面回复检察机关；有关部门对纠正违法意见有异议的，应当在一定期限内将不同意见反馈检察机关；检察机关经复查后，如果认为有关机关意见正确，应当及时撤回纠正违法意见，如果认为纠正违法正确，应当报上一级检察机关；上一级检察机关审查后，认为纠正违法意见正确的，应书面要求同级有关机关督促其下级机关纠正违法；如果认为纠正违法意见不正确，应通知下级检察机关撤回纠正违法意见，下级检察机关应当执行。建立这样的纠正违法程序，才能使纠正违法意见得到实际响应和落实，发挥应有的作用。
　　二是赋予检察机关提出处理建议的监督措施。检察机关作为法律监督机关，不可能对其他办案机关的渎职司法人员直接作出行政处理，但是可以赋予其向有关部门提出具有法律效力的处理建议的权力。即对于办案人在办理案件中严重违法，虽不构成犯罪，但是如继续承办案件可能影响对案件公正处理的，检察机关可以向有关部门提出更换办案人的建议，有关部门应当及时进行更换。如果有关部门不同意更换，可以适用前述对纠正违法意见有异议的程序，而不能置之不理。这不仅是纠正和阻断诉讼违法行为的一种有效监督措施，也是对违法行为人进行必要制裁的一种处置措施。
建立和完善上述制度，可以使对司法人员渎职行为的监督查处机制更加完备，形成对违法行为部门提出纠正意见、对违法行为人建议予以更换、对涉嫌职务犯罪人立案侦查等不同层次、相互衔接的监督措施体系。
　　（三）侦查机制。加强对司法人员渎职行为的法律监督，既要完善检察机关对诉讼活动的法律监督制度，又要强化检察机关查处司法人员渎职犯罪的侦查手段。检察机关如果缺乏对司法人员渎职行为的侦查权和手段，则其对诉讼活动的法律监督就会软弱无力，失去应有效果。我们认为，当前需要通过修改刑事诉讼法着重完善以下侦查制度：
　　一是赋予检察机关技术侦查措施。司法人员不仅熟谙法律，而且往往了解或者掌握侦查技能，因此一旦涉嫌犯罪，都具有较强的反侦查能力。但检察机关的侦查手段却单一、落后，一些重大案件难以突破。特别是贿赂犯罪极少留下物证、书证，而对嫌疑人进行传唤、拘传持续的时间不得超过12小时，这就要求强化传唤、拘传前的秘密调查，通过电子监听等技侦措施获取相关证据。现行法律对检察机关运用技术侦查没有作出规定，不利于突破职务犯罪大案要案，因而有必要通过修改刑事诉讼法作出明确授权和规范，允许检察机关使用特殊侦查手段。
　　二是改革监视居住措施。司法人员渎职犯罪特别是他们涉嫌贿赂犯罪具有许多不同于普通刑事犯罪的特点，如物证少、主要靠言词证据定案、主体特殊等。检察机关在接触受贿犯罪嫌疑人前，往往只有行贿方的证词和某些间接证据。按照现行法律，传唤、拘传12小时后，就要作出拘留、逮捕或者释放的决定。但是不少嫌疑人在12小时内拒绝供述，使案件证据达不到拘留、逮捕条件，只能采取取保候审、监视居住措施，而目前这两项措施均缺乏应有的强制力，难以防止嫌疑人串供、毁证。因此，需要设置一种既能有效防止嫌疑人串供，强制程度又低于拘留的强制措施。建议修改刑事诉讼法关于监视居住地点和期限的规定，允许侦查机关根据办案需要对犯罪嫌疑人指定居所进行监视居住，同时规定指定居所监视居住的，最长不得超过一个月，并且要保证被监视居住人有正常的生活空间，严禁变相羁押。
　　（四）整合机制。当前对司法人员渎职行为的法律监督力度还不够大，既有客观上法律监督制度还不够完善的原因，也有检察机关自身的因素，如检察机关内部对于法律监督职能的配置还不尽科学、合理。多年来，我们过于强调职务犯罪侦查的专业化，使侦查职能与诉讼监督职能脱节，没有形成对司法人员渎职违法犯罪行为进行法律监督的合力。具体表现为负责诉讼监督的部门虽然容易发现司法人员渎职犯罪线索，但是深挖和移送查处的积极性不高，将监督停留在纠正违法、抗诉等措施上；而职务犯罪侦查部门虽然有侦查权，但是由于它不直接参与日常诉讼活动，难以自行发现司法人员渎职犯罪的线索，加之司法人员的职务犯罪往往比较隐秘，群众反映的线索一般只是某种表面现象，很难提供具体违法犯罪事实和证据，造成检察机关对司法人员渎职行为知情难。解决这一问题的关键，是要更新工作思路，整合法律监督力量。
　　法律赋予检察机关的诉讼监督职能与职务犯罪侦查职能，尽管各有不同任务要求，但都是统一的法律监督职能的有机组成部分。因此，在检察机关内部，既要合理配置、划分不同部门所承担的具体职能，又不能将这些具体职能完全割裂开来，而应形成一个相互衔接呼应、协调配合的整体，从而提高整个法律监督体系的效能。因此，要适当赋予侦查监督、公诉、民事行政检察等诉讼监督部门一定的初查权，使之既有责任又有措施深挖诉讼监督中发现的司法人员渎职犯罪的线索；同时建立健全诉讼监督部门同职务犯罪侦查部门对司法人员渎职犯罪线索的移送、审查、初查、立案侦查、信息反馈等工作衔接、配合机制。对于诉讼监督中发现的涉嫌职务犯罪的线索，诉讼监督部门要进行深挖，认为有犯罪事实的，应及时移送职务犯罪侦查部门；职务犯罪侦查部门接到犯罪线索后应及时进行审查、初查，符合立案条件的依法立案侦查，不符合立案条件的要将情况反馈移送线索的部门；对于适合于诉讼监督部门侦查的案件，经检察长批准后诉讼监督部门可以直接立案侦查，或者配合职务犯罪侦查部门进行侦查。这样，就形成了诉讼监督与职务犯罪侦查职能的有机结合，既有利于及时发现和查处司法人员渎职犯罪案件，又有利于增强诉讼监督的法律效力，从而有利于切实维护司法公正。（广东省五华县人民检察院　周铁伟　张碧波）

国家环境保护总局


国家环境保护总局文件
环发[2003]154号




关于印发《国家环境保护总局直属单位实行人员聘用制度暂行办法》的通知


各直属单位、各派出机构，总局机关各部门，中纪委、监察部派驻总局纪检组、监察局，直属机关党委、纪委:

现将《国家环境保护总局直属单位实行人员聘用制度暂行办法》印发给你们，请遵照执行。

附件：《国家环境保护总局直属单位实行人员聘用制度暂行办法》

二○○三年九月二十二日

主题词：环保 直属单位 聘用制 试行办法 通知
抄送：国家环境保护总局人事司

附件：

国家环境保护总局直属单位实行人员聘用制度暂行办法

第一章 总 则

第一条 为建立适应国家环境保护总局直属事业单位（以下简称直属单位）自身特点的人事管理制度，进一步推进人事管理工作的科学化、制度化、规范化，依据国务院办公厅转发的人事部《关于在事业单位试行人员聘用制度的意见》（国办发[2002]35号），结合总局实际，制订本办法。

第二条 直属单位通过建立健全公开招聘、签订聘用合同、定期考核、解聘辞聘等项管理制度，加快转换用人机制，实现人事管理逐步由身份管理向岗位管理转变，由行政任用关系向平等协商的聘用关系转变，逐步建立起符合社会主义市场经济体制要求的人事管理机制。

第三条 直属单位人员聘用制度，是指各单位与应聘人员依据国家有关法律、法规和政策，在平等自愿、协商一致的基础上，通过签订聘用合同，明确聘用单位和受聘人员与工作有关的权利和义务。

第四条 直属单位人员聘用工作必须坚持的基本原则：

1、贯彻党的干部路线，坚持党管干部和党管人才原则；

2、坚持尊重知识、尊重人才的原则；

3、坚持平等自愿、协商一致的原则；

4、坚持贯彻公开、平等、竞争、择优的原则；

5、坚持群众路线的原则，保证职工的知情权、参与权、选择权和监督权；

6、坚持工作需要和依法办事、依法行政的原则。

第五条 本办法适用于国家环境保护总局各直属单位及与之建立聘用关系的人员。

第六条 直属单位领导干部实行聘任制。由总局按照《党政领导干部选拔任用工作条例》的有关规定程序，聘任或者采取公开选拔、竞争上岗等方式选拔聘任。

直属单位中层领导干部的聘任，由所在单位按照领导干部选拔任用的有关规定，依照程序办理，并报总局备案。其中人事、财务和纪检监察干部的聘任，需报总局审批。

应聘的中层干部，在聘期内被解聘，或聘期满后未被重新聘任的，恢复其聘任前的原职级，并享受相应待遇。

第二章 人员聘用的程序

第七条 直属单位工作人员的聘用，应结合本单位工作需要，按照科学合理、精简效能的原则设置工作岗位，根据岗位的职责条件，通过公开招聘、考试或考核的方法择优聘用，并根据国家有关规定确定相应的岗位工资待遇。

第八条 直属单位实行聘用制，应按照岗位职责和聘用条件，选聘本单位合适的工作人员上岗工作；面向社会公开选拔和招聘的，在同等条件下，应优先聘用本单位的现有人员；受聘人员应当具有履行岗位职责的能力，能够坚持正常工作。应聘实行执业资格制度岗位的，必须持有相应的执业资格证书。

第九条 直属单位聘用工作人员的总量，不得突破机构编制管理部门核定的编制数额。

第十条 人员聘用的基本程序：

（一）制定聘用工作方案；

（二）公布聘用岗位及其职责、聘用条件、工资待遇等；

（三）应聘人员申请应聘；

（四）有关人事部门对申请应聘人员的资格、条件进行初审；

（五）对通过初审的应聘人员，组织进行考试或者考核，根据结果择优提出拟聘人员名单，并报送单位法定代表人；

（六）单位党委集体讨论，决定受聘人员；

（七）公布受聘人员名单；

（八）聘用单位法定代表人或者其委托的代理人与受聘人员签订聘用合同。

第十一条 单位领导干部凡与受聘人员有夫妻关系、直系血亲关系、三代以内旁系血亲或者近姻亲关系的，应当进行公务回避。并不得将有上述亲属关系的人员聘到从事人事、财务、审计、纪检监察岗位上工作，也不得聘用在与本人有直接上下级关系的岗位工作。

凡遇有上述亲属关系的，应当予以回避。

第十二条 直属单位接收和聘任军队转业干部，应按国家有关规定办理。

第三章 聘用合同

第十三条 聘用合同由聘用单位的法定代表人或其委托的代理人与受聘人员以书面形式订立，一式3份，合同双方各执1份，聘用单位人事部门备案1份。

第十四条 聘用合同必须具备下列条款：

（一）聘用合同期限；

（二）岗位及其职责要求；

（三）岗位纪律；

（四）岗位工作条件；

（五）工资待遇；

（六）聘用合同变更、终止的条件；

（七）违反聘用合同的责任；

（八）争议处理方式；

（九）双方约定的其它事项。

第十五条 聘用合同按期限可分为短期、中长期和以完成一定工作为期限的合同，订立何种期限的合同由合同双方协商确定。

对流动性强、技术含量低的岗位一般签订3年以下的短期合同；

岗位或者职业需要、期限相对较长的合同为中长期合同，中长期合同最长一般不超过5年；

以完成一定工作为期限的合同，根据工作任务确定合同期限，短期合同最短一般不少于1年。

聘用合同期限，最长不得超过受聘人员达到国家规定的退休年龄的年限。退休人员返聘不属于本办法所指的人员聘用范畴。

根据国家规定或合同双方约定，应聘人员必须为单位服务一定期限的，所签聘用合同期限不得短于规定的服务期限。

第十六条 对在本单位工作已满25年或者在本单位连续工作已满10年，且年龄距国家规定的退休年龄已不足10年的人员，提出订立聘用至退休的合同的，聘用单位应当与其订立聘用至该人达到退休期限的合同。

第十七条 聘用单位与受聘人员订立聘用合同，可以约定试用期。试用期一般不超过3个月；情况特殊的，可以延长，但最长不得超过6个月。试用期包括在聘用合同期限内。

受聘人员为大中专应届毕业生的，试用期应按有关规定，一般为12个月。

第十八条 聘用单位与受聘人员订立聘用合同时，不得收取任何形式的抵押金、抵押物或者其他财物。

第十九条 挂职、公派出国、驻外等各类人员，按国家有关政策规定办理。

第四章 合同期内的人事管理

第二十条 工资待遇：

（一）根据按劳分配和按生产要素参与分配的原则，受聘人员的工资与福利待遇，除享受国家规定的基本工资、津贴、补贴外，聘用单位可根据受聘人员的岗位和单位实际情况实行岗位工资、项目(课题)工资等分配方式，国家规定以外的非工资收入不列入退休费核定基数。

（二）受聘人员的工作岗位在合同期内或续聘后调整的，应当变更聘用合同。

（三）新聘职务高于原职务的人员，其工资待遇按事业单位职工职务(技术等级)晋升后工资待遇的有关规定办理；新聘职务低于原职务的人员，其工资待遇按新聘职务比照同期参加工作同类职工的工资水平重新确定。

第二十一条 受聘人员的考核：

（一）聘用合同签订后，各单位对受聘人员的工作情况实行年度考核；必要时，还可以增加聘期考核。

（二）考核必须坚持客观公正、注重实绩的原则，实行领导考核与群众评议相结合、考核工作实绩与考核工作态度相统一的方法。对不同岗位及不同技术层次的员工，应有不同的考核标准和要求。考核标准应明确、具体、量化，不能量化的要以准确、定性的文字进行表述。

（三）考核结果分为优秀、合格、基本合格和不合格4个等次。在综合群众评议和受聘人员领导意见的基础上，由考核组提出考核等次意见，报本单位聘用工作领导小组集体决定。

（四）考核结果是续聘、解聘或者调整岗位的依据。受聘人员年度考核或者聘期考核不合格的，聘用单位可以调整该受聘人员的岗位，或者安排其离岗接受必要的培训后调整岗位。受聘人员无正当理由不服从调整的，聘用单位有权单方面解除聘用合同。

（五）聘用单位未进行或未完成年度考核工作，不能兑现本年度根据考核结果实行的有关奖励。

第二十二条 聘用单位及受聘人员应按照国家有关政策规定和统一的部署，参加基本养老保险、失业保险、医疗保险等社会保险，按时足额缴纳保险费。

第五章 聘用合同的变更和解除

第二十三条 聘用合同双方经协商一致后，可以解除聘用合同。

第二十四条 受聘人员有下列情形之一的，聘用单位可以随时单方面解除聘用合同：

（一）在试用期内被证明不符合本岗位要求，本人又不同意调整其工作岗位的；

（二）连续旷工超过10个工作日，或者一年内累计旷工超过20个工作日的；

（三）未经单位同意，擅自出国或者出国逾期不归的；

（四）违反工作程序或者操作规程，发生责任事故，或者失职、渎职，造成严重后果的；

（五）严重扰乱工作秩序，导致单位工作不能正常进行的；

（六）被判处有期徒刑以上刑罚的，或者被劳动教养的。

第二十五条 有下列情形之一的，聘用单位可以单方面解除聘用合同，但要提前30天以书面形式通知拟被解聘的受聘人员：

（一）受聘人员年度考核不合格，又不同意聘用单位调整其工作岗位的，或者虽同意调整工作岗位，但到新岗位后考核仍不合格的；

（二）受聘人员患病或者非因工（公）负伤，规定的医疗期满后，不能从事原工作，也不能从事由聘用单位安排的其他工作。

第二十六条 受聘人员有下列情形之一的，聘用单位不得解除聘用合同：

（一）受聘人员患病或者负伤，在规定的医疗期内的；

（二）女职工在孕期、产期和哺乳期内的；

（三）因工（公）负伤，治疗终结后经劳动能力鉴定机构鉴定为 l至4级丧失劳动能力的；

（四）患职业病以及现有医疗条件下难以治愈的严重疾病或者精神病的；

（五）受聘人员正在接受纪律审查尚未做出结论的；

（六）属于国家规定的不得解除聘用合同的其他情形的。

第二十七条 有下列情形之一的，受聘人员可以随时单方面解除聘用合同：

（一）在试用期内的（不包括国家规定或合同双方约定必须服务一定期限的人员）；

（二）经聘用单位同意，考入普通高等院校进行脱产学习的；

（三）经聘用单位同意，被录用或者选调到国家机关工作的；

（四）依法服兵役的。

第二十八条 除本办法第二十七条规定的情形外，受聘人员提出解除聘用合同，应提前以书面形式向聘用单位提出申请。聘用单位要在接到申请后30天内予以答复，对申请人同意按合同规定承担违约责任的，应办理解聘手续。

合同双方未协商一致时，受聘人员应当坚持正常工作，继续履行聘用合同；6个月后再次提出解除聘用合同仍未能与聘用单位协商一致时，即可单方面解除聘用合同。

第二十九条 聘用合同解除后，原受聘人员违反有关规定使用或者允许他人使用原所在聘用单位的知识产权、技术秘密的，依法承担法律责任。

第三十条 受聘人员与所在聘用单位的聘用关系解除后，聘用单位应按照国家有关规定，及时为解除聘用合同人员办理有关社会保险关系的调转手续，做好各项社会保险的衔接工作。

第三十一条 聘用合同不能因聘用单位法定代表人的变更而解除。

第六章 聘用合同的终止与续订

第三十二条 符合下列条件之一的，聘用合同即行终止：

（一）聘用合同期限届满的；

（二）合同双方约定的终止条件出现的；

（三）受聘人员死亡或者被人民法院宣告失踪、死亡的；

（四）聘用单位被依法注销的。

第三十三条 聘用单位应当在聘用合同期限届满30日前，将终止或者续订聘用合同的意向，以书面形式通知受聘人员，协商一致后办理终止或者续订聘用合同的手续。

第三十四条 聘用合同期限届满，聘用单位未按本办法第三十三条规定办理终止或者续订聘用合同手续，与受聘人员仍存在事实聘用关系的，应当与受聘人员续订聘用合同。聘用合同双方就聘用合同期限协商不一致的，续订的聘用合同期限从签字之日起不得少于1年。

第七章 违约责任及经济补偿

第三十五条 合同双方任何一方违反已签订的聘用合同，应当承担合同约定的违约责任。

第三十六条 受聘人员经聘用单位出资培训或提供国外出资培训机会的，双方应当根据实际情况，约定培训后的服务期限及相应违约责任。

第三十七条 属于下列情形之一的，聘用单位应根据被解聘人员在本单位实际工作的年限，发给一定的经济补偿金：

（一）经合同双方协商一致，由聘用单位解除聘用合同的；

（二）受聘人员聘期考核不合格，或者年度考核不合格又不同意聘用单位调整其工作岗位，或者虽同意调整工作岗位，但到新岗位后考核仍不合格，由聘用单位解除聘用合同的；

（三）受聘人员患病或者非因工（公）负伤，规定的医疗期满后，不能从事原工作或由聘用单位安排的其他工作，由聘用单位解除聘用合同的。

第三十八条 经济补偿金的标准：

经济补偿以被解聘人员在该聘用单位每工作一年，支付其本人1个月的工资（上一年度，本人月平均工资的额度）为标准；月平均工资高于当地月平均工资3倍以上的，按当地月平均工资的3倍计算。

聘用单位分立、合并、撤销的，应妥善安置人员；不能安置受聘人员到相应单位就业而解除聘用合同的，应按照上述规定给予经济补偿。

第八章 未聘人员安置

第三十九条 对于单位首次推行全员聘用合同制中，未被聘任上岗的正式工作人员，应坚持以单位内部消化为主的原则，拓宽安置渠道，采取多种方式予以妥善安置。

第四十条 对于未被聘任上岗的人员，单位要给予半年至一年的待岗期，并提供一次上岗机会。待岗期间的待遇不得低于当地规定的职工最低工资标准。待岗期满仍未上岗的人员，单位可解除与其签订的聘用合同，按照有关规定为其办理失业保险手续。

第四十一条 对于距离法定退休年龄5年以内，或连续工龄满30年以上的未被聘任上岗的人员，本人提出书面申请，单位同意后，可以实行内部退休，但双方需签订内部退休协议，并明确内部退休期间的待遇，其待遇不得低于当年按本地规定核定的本人退休费标准。内部退休期间的工龄连续计算。到达法定退休年龄时，按国家有关规定由单位办理正式退休手续，并重新核定退休费标准。

第四十二条 由于单位撤并、机构改革或编制缩减，人员需要精简和分流的，在上述特殊情况下，内部退休的条件可酌情适当放宽。

第九章 争议处理

第四十三条 聘用单位要规范聘用合同订立、变更、终止和解除的有关手续，充分运用法律手段加强聘用合同管理，尽量避免人事争议出现。

第四十四条 受聘人员与聘用单位对聘用程序、聘用合同期限、考核、解聘、未聘安置等问题上发生争议时，应先协商解决；协商不一致后，合同双方可向总局人事争议仲裁委员会申请调解和仲裁，仲裁结果对争议双方具有约束力。在受聘期限内，受聘人单方面提出终止聘用合同的，按国家关于事业单位辞职的有关规定办理。

第四十五条 有关人事争议的调解和仲裁，按照人事部《人事争议处理暂行规定》（人发[1997]71号）办理。

第十章 组织领导

第四十六条 直属单位实行聘用制时，须成立由本单位领导班子成员组成的聘用工作领导小组，下设聘用工作办公室（以下简称聘用办）。聘用办成员由本单位人事部门、纪律检查部门和根据需要聘请的有关人员参加。人员的聘用、考核、续聘、解聘等工作，由聘用办根据本办法提出具体实施方案，交领导小组讨论决定，并报总局人事司批复后实施。

第四十七条 各单位的人事部门为聘用办的常设办事机构，负责聘用办的组建、人员召集和聘用工作的组织与实施。单位首次实行聘用制后，当少量人员需聘用、考核、续聘、解聘时，经领导小组授权，由人事部门代替聘用办履行职责。

第十一章 附 则

第四十八条 由总局负责管理的社会团体，依照本办法执行。

第四十九条 本办法如有与国家现行法律、法规和政策不一致的条款，以国家现行法律、法规和政策为准。本办法中未尽之处，按照国家现行法律、法规和政策执行。

第五十条 本办法由国家环境保护总局负责解释。

第五十一条 本办法自发布之日起施行。