随着我国审判方式改革深入，作为审判权运行机制重要内容的案件流程管理，越来越受到人民法院重视，探索热潮普遍高涨，所取得的研究成果也颇丰，对规范审判管理确实起了重要作用。然而，现行案件流程管理工作仍然存在不少问题，如职能分散、权责不清、效率低下、透明度不高、信息孤立化等，制约了审判工作开展，客观上需要对案件流程管理工作进行全面优化，建立健全程序规范、分工协作、责权分明、操作灵活、公开透明、高质高效、细化精化的案件流程管理新机制，保证从立案、审判、执行、信访等各个环节实现有效监控。本文以丰城市法院为样本，反映基层法院案件流程工作管理之现状，剖析存在的问题，提出优化路径，为基层法院建立理想的案件流程管理模式提供帮助。


一、现 状

长期以来，丰城法院紧密围绕着“立案——审理——执行——信访”这条主线，积极开展案件流程管理工作并取得了初步成果。但是，该项工作仍处于“人管”阶段，高科技“数控”管理尚刚起步，管理手段仍处于相对落后状态。该院参与案件流程管理的部门共有6个：即立案庭、业务庭（包括审判和执行）、案件回访办、案件质量办、作风纪律督查办和行政管理办。根据职能定位，笔者将其在案件流程管理中的职能分工简列如下：

（一）立案庭：

审查案件、诉前保全、立案登记、分发案件和排期开庭。

（二）业务庭：

1、审判庭——（1）庭长签收案件；（2）承办法官接收案件；（3）送达受案、应诉相关法律文书；（4）诉讼保全；（5）开庭审理；（6）判决案件合议；（7）新型、疑难、复杂等案件提交审委会讨论；（8）制作裁判（调解）文书；（9）判决案件宣判；（10）送达裁判（调解）文书；（11）无执行内容的案件直接归档，有执行内容的案件交由立案庭执行立案。

2、执行庭——（1）执行庭长签收案件；（2）执行人员接收案件；（3）执行人员制作、送达执行文书；（4）强制执行措施采取；（5）执行标的款交付；（6）中止、终结执行裁定适用；（7）案件归档。

（三）案件回访办：（1）对民商事、行政判决案件以及已执结案件当事人进行100%回访；（2）对部分刑事案件被告人、部分调解案件被告以及易人易庭、矛盾易激化案件当事人进行回访；（3）对回访结果分流处理。

（四）审判作风纪律督查办：查处违纪违规。

（五）案件质量办：案件质量检查、通报，案件质量评估，审判流程管理，审、执工作绩效考评。

（六）行政管理办：法律文书签章。

如果把上列不同职能部门视为案件流程管理的“节”，则这些部门内细化的不同职责就是案件流程管理的“点”，“节”与“点”的相互融合，构建了该院案件流程管理模式。


二、问 题

（一）职权分散：流程管理综合效能差

从立案庭等6个部门的职能分工看，他们在不同的“节”上履行着各自职能并参与到案件流程管理之中去，也是说他们都成了不同“节”上的流程管理主体，在“管什么？”、“怎样管？”等问题上享有自由空间，受其他部门干预不多，存在管理职权高度分散化问题，不利提高流程管理整体效能。以立案庭为例，民诉法规定，人民法院收到起诉状或者口头起诉，经审查认为符合起诉条件的，应当在7日内立案，但对审查期限没有作出规定。于是，对案件是立即审查还是择日审查？是当即立案还是滞后立案？立案庭可以选择且这种选择不违反法律规定，但站在人民法院管理角度而言，尚存在效能高低之别，当即审查或立案效能则高，拖延审查或立案效能则低，未将流程管理部门本身的工作效能纳入流程管理之中，从而导致审判效率降低。再以审判业务庭为例，法官签收案件后，在送达、审理、裁判、上诉等环节在案件处理上同样有着足够时空，压不压缩或者压缩多少时空，与法官个体行为如责任感、效率观等存在一定程度的关联性，从而在案件审理时长上左右个案效能。同时，在其他参与案件流程管理职能部门中，或多或少也存在类似情形。案件流程管理效能之高低，是不同职能部门效能的有机之和，或正正相长，或正负相抵，或负负叠加，在很大程度上取决于他们的积极作为。

（二）手段落后：流程管理科技含量低

该院智能化管理工作进展缓慢，所取得的成果也不多，主要体现在院内局域网的建设上，通过该网可以共享本院的内部管理制度、裁判文书等。依照该院对下属部门的职能定位，案件流程管理工作归口于案件质量办，由其通过本院局域网络对全院案件的审理或执行进程实行动态监督。目前，由于受到某些因素制约，该院的局域网暂未嵌入案件流程管理软件，数控功能尚未开启，相关工作仍然处于人管状态，缺乏数控的准确性、时效性和规范性，不利于案件流程科学管理。

（三）内容简单：流程管理覆盖节点少

当前，该院案件流程管理工作的10项主要内容是：1、排期开庭；2、业务部门按月填报案件数据；3、承担案件流程管理工作的职能部门，定期向绩效考核组织提供考核数据；4、庭审观摩；5、案件质量评查；6、合庭成员合议案件制；7、按月通报临近审（执）限案件和超审（执）限案件；8、撰写案件运行态势分析报告；9、回访案件当事人；10、年终绩效考核。其负面表现形式：一是管理层次肤浅。当前该院开展的各项流程管理，多属于表层式的基础性工作，缺乏广度与深度，在节点管理上浅尝辄止；二是管理过程失衡。重视事后管理，忽视事中监督与事前预防，让流程管理过程几乎流于形式，没有发挥其应有功能；三是管理手段单一。热衷于传统管理观念，对新的管理理念接受能力差，表现在过度重视人管在流程管理中的作用，而忽视了数控的独特功能，遏制了管理水平提高；四是管理成本忽视。对流程管理中的人、财、物投入从不计算成本，造成国家司法资源不必要的的浪费；五是管理内容封闭。与外地法院开展经验交流不多，对流程管理中存在的问题发现少、解决少和创新更少。

（四）监督乏力：流程管理显现问题多

监督在案件流程管理中发挥着重要作用。从大流程管理角度出发，监督的范围具有广泛性，监督的内容具有丰富性，监督的层次具有深刻性，监督的手段具有多样性，要求在审判实践中不仅要对案件的立案、审理、执行等过程进行监督，也要对法官的服务态度、着装仪表、廉洁司法、举止言行等职业行为规范进行监督；不仅要重视制度的管理作用，也要重视监督的管理作用；不仅要强化内部职能部门的监督，也要重视社会群众的监督。从该院的监督管理现状看，总体存在监督范围过窄、监督内容不全、监督层次肤浅和监督手段单一的问题，譬如重视对“案”的监督，忽视对“人”的监管；重视案件的事后评查，忽视事前预防、事中查漏补缺；强调人脑的监督管理作用，忽视电脑的辅助监督功能；把审判监督等同于案件质量评查和通报等。监督不力问题反映在案件流程管理上的主要表现：一是审判管理制度形同虚设，制度与监督形成不正常的“两张皮”，制度功能不能得到正常发挥；二是正、负效能并存，相互折抵，影响流程管理整体效能提高；三是审判质量得不到提高，案件上诉率、改判率、发回重审率始终处于高位运行，审结率、调解率、执结率、执行和解率始终处在低位徘徊；四是法官违背行为规范、违反法定程序、违犯审判纪情的情形，不能从根本上得到遏制，既侵害当事人的合法权益，又损坏人民法院的公众形象；五是信访案件增多，或上访，或群访，或闹访，或缠访，为社会安定带来不稳定因素。


三、对策

案件流程管理系统化是指对案件、组织、人员及其他有利司法资源进行全面整合和运用，以最小的投入获取最大的管理效能。从程序视角度看，参与流程管理的案件包括诉前调解、一审终审、普通、简易、特别、审判监督、督促、公示催告以及执行等基层法院可能涉及的相关程序的所有案件，让每一个案件都纳入到流程管理之中；参与流程管理的组织包括立案庭、业务庭、合议庭、专业型法官小组、案质办、回访办、纪检监察、审判委员会等部门或机构；参与流程管理的人员包括院主管业务的院领导、法官、执行员、书记员、法警、人民陪审员以及人大代表、政协委员、特约司法监督员等。案件流程管理的最高境界就是将这些元素进行有机“拼凑”或“组构”，建立和健全科学、高效、灵活、系统的运行管理机制，从而实现审判工作效能整体最大化。
安徽省人民政府办公厅


省人民政府办公厅批转省纺织工业厅、对外经济贸易委员会安徽省茧丝绸经营管理细则
省人民政府办公厅




为加强茧丝绸统一经营管理，根据一九八八年九月二十二日《国务院关于茧丝收购和出口全部实行统一经营管理的紧急通知》和一九八九年四月二十五日《国务院关于茧丝绸经营管理工作的补充通知》以及一九八九年二月二日对外经济贸易部转发《全国蚕茧、丝类、坯绸收购、出口统
一经营管理办法》的有关规定，结合我省实际情况，特制定本细则。
第一条 省内的蚕茧、丝类、坯绸（桑蚕丝及其交织生、炼、漂绸）由安徽省丝绸进出口公司（简称省公司，下同）全部实行收购、出口统一经营管理，其它任何单位、部门或个人一律不得经营。
第二条 农商部门要紧密配合，选择重点地区建立蚕茧生产基地，使我省蚕桑生产加快发展。要搞好丝绸生产，提高产品质量，增加花色品种，提高产品档次，提高经济效益，适应国内外市场需求。外省在我省建立蚕茧和丝绸生产基地，必须征得省公司同意。
第三条 各级政府应支持蚕茧、丝类和坯绸收购、出口的经营管理工作，保证本省丝绸工业生产原料供应和出口承包任务的完成。
第四条 全省年度丝绸生产和丝类分规格、绸缎分品种及蚕茧收购、出口、调拨、分配计划由省公司编制，报省计委批准，并与地、市工业、外贸、供销社等部门衔接落实，确保出口交货和调拨任务完成。
第五条 要进一步调整丝、绸生产结构，对消耗大、质量差、效益低的丝、绸厂，由主管部门实行关、停、并、转。对质量好、效益高的生产企业（包括国营、集体、乡镇企业）优先分配原材料供应。
第六条 加强对全省蚕茧（包括上、下茧和废茧）收购工作的管理，除金寨、绩溪、青阳、歙县丝绸公司直接收购外，其他县（市）收购业务由省公司委托供销社或外贸系统代购。凡接受委托代购的单位，实行代收代烘经济责任制，要严格执行省规定的鲜茧收购价格、分级标准、收烘
费用和干茧质量标准及价格。具体办法由省公司制定下达。
第七条 各基层蚕茧收烘单位须凭省公司颁发的一九八九年《蚕茧收烘证书》，向当地工商行政管理部门申请登记，领取营业执照。禁止超范围收购，取缔无证收购。
第八条 各地收购的鲜茧烘成干茧后（含代购单位），必须如数调给省公司指定的工厂或仓库，不准自行销售。蚕茧生产、收购所需化肥、烘茧用煤、专项资金及其他物资等，均按省调拨计划完成情况进行分配。
第九条 为促进蚕桑的发展，根据省委［1982］7号文件规定，由用茧单位交纳百分之三桑改费，即按国家鲜茧定价的收购总额由收茧单位和省公司分别提取，其中：县级收烘单位提取百分之二点四，省公司提取茁分之零点六，按农七、商三，省、地、县“二、二、六”分成使用
。茧灶费按鲜茧五十公斤提取十元，百分之二十上交省公司统一调剂使用，剩余百分之八十由县收烘单位掌握使用，专款专用，不得挪作它用。
第十条 工厂生产的厂丝、绢纺产品以及干湿下脚全部交省公司收购和调拨，不得自行销售。出口厂丝和绢类产品，按省公司指定的仓库交货，并根据省商检局验定的等级结算；织绸厂所用厂丝（包括细丝、绢丝），按省公司安排的出口任务和用丝调拨单调拨，由丝厂、省公司、绸厂
实行三角结算，并收取百分之二的经管费。
第十一条 织绸厂用丝质量检验，由商检和标准计量部门为准。也可先由丝厂检验，如有异议进行复验，复验费由责任方承担。
第十二条 织绸厂生产的出口产品要按省下达的品种组织生产，其产品全部由省公司负责收购（付次品收购处理办法另行规定）。不按规定交绸的，省公司有权减少或停止其原料供应。
第十三条 受省公司委托代管丝类和绸缎的单位，必须凭省公司的调拨单调拨。不得擅自超调、拒调。
第十四条 鲜茧和厂丝价格按照国家物价局定价执行，不得任意提级提价或另行补贴，也不得压级压价。
第十五条 出口绸缎收购价格由省公司按国家有关规定制订，经省纺织厅和经贸委审批，报省物价局备案。内销绸缎出厂价格和干茧供应价格，由省物价局、纺织厅批准执行。
第十六条 我省蚕茧、丝类（包括绢纺原料）、坯绸运往省外，必须凭省公司核发的外运许可证，做到一批一证，证货相符。省内蚕茧调运，凭省公司分配计划调拨方向（庄口）调拨。丝类（包括绢纺原料）、坯绸调运由省公司按工厂月度调运计划，核发许可证随货同行。
第十七条 对非法经营蚕茧、丝类和坯绸者，由工商行政管理部门全部没收其货物或贷款，并根据有关规定处以罚款。对没收的货物，由中国丝绸进出口总公司或所属省分公司按国家定价收购。对罚没收入和处理没收货物的变价款，按规定上缴。
中国丝绸进出口总公司所属的省分公司不得跨地区收购蚕茧、厂丝和坯绸；委托代理收蚕购茧的单位不得跨地区收购蚕茧。违者，按非法经营处理。
第十八条 工商、监察、物价、纺织、外贸等部门，要加强茧丝绸市场管理，经常组织力量，定期进行检查，防止抬价抢购，杜绝货源外流。对违反本细则规定的单位和个人，应严肃查处。
第十九条 凡以国家利益为重，模范遵守本细则并做出显著成绩者予以表扬或奖励，其具体办法由省公司另定。
第二十条 省公司负责制定具体的茧丝绸收购办法。
第二十一条 本细则自下达之日起执行。




1989年5月21日