上海证券交易所中国证券登记结算有限责任公司中国证券业协会


上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则（修订稿）



第一章 总则

第一条 为了规范拟在上海证券交易所上市的公司首次公开发行股票网下发行电子化业务，提高首次公开发行股票网下申购及资金结算效率，根据《证券发行与承销管理办法》及相关规定，制定本细则。
第二条 本细则所称“首次公开发行股票网下发行电子化业务”是指通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）网下申购电子化平台（以下简称“申购平台”）及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记结算平台（以下简称“登记结算平台”）完成首次公开发行股票的初步询价、累计投标询价、资金代收付及股份初始登记。
第三条 本细则所称询价对象及配售对象应符合《证券发行与承销管理办法》的规定。
第四条 证券资金结算银行符合规定条件的，经向中国结算上海分公司提出书面申请获准，可成为本细则所称网下发行电子化结算银行（以下简称“结算银行”）。



第二章 基本规定

第五条 根据主承销商的书面委托，上交所向符合条件的询价对象提供申购平台进行初步询价及累计投标询价。
第六条 根据主承销商的书面委托，中国结算上海分公司提供登记结算平台代理主承销商申购资金的收付以及网下发行募集款的收取。
经发行人书面委托，中国结算上海分公司根据主承销商提供的网下配售结果数据办理股份初始登记。
第七条 根据主承销商通过申购平台向登记结算平台提供、并由登记结算平台向结算银行转发的配售对象名称、证券账户、银行收付款账户以及股票代码等相关信息，结算银行负责对配售对象申购资金收付款银行账户的合规性进行检查。
第八条 中国证券业协会向上交所提供询价对象及配售对象相关数据。
第九条 参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向上交所申请获得申购平台CA证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构应分别申请。该CA证书经申请获得后可重复使用。
询价对象及配售对象使用该CA证书方可登录申购平台参与初步询价及累计投标询价。主承销商使用该CA证书方可登录申购平台进行数据交换。
第十条 主承销商及结算银行通过中国结算上海分公司参与人远程操作平台（以下简称“PROP”）与登记结算平台完成相关数据交换。



第三章 询价与申购

第十一条 初步询价开始日前2个交易日内，发行人应当向上交所申请股票代码。发行人及主承销商在获得股票代码后刊登招股意向书、发行安排及初步询价公告。
第十二条 参与初步询价的询价对象及参与累计投标、申购的股票配售对象，应在初步询价开始日前一个交易日的12时前完成在中国证券业协会的登记备案工作。未在上述期间前完成登记备案的，不得参与网下发行。
第十三条 初步询价期间，每一个询价对象可以为其管理的每一配售对象填报多个拟申购价格，每拟申购价格对应一个拟申购数量。申购平台记录本次发行的每一个报价情况，由主承销商在发行价格区间报备文件中向中国证监会报送。
第十四条 初步询价报价期间，主承销商可实时查询有关报价情况。在初步询价截止后，主承销商从申购平台获取初步询价报价情况。

配售对象在初步询价阶段填写的多个“拟申购价格”，如全部落在主承销商确定的发行价格区间下限之下，该配售对象不得进入累计投标询价阶段进行新股申购；配售对象在初步询价阶段填写的多个“拟申购价格”，如其中有一个或一个以上报价落在主承销商确定的发行价格区间之内或区间上限之上，该配售对象可以进入累计投标询价阶段申购新股。主承销商据此确认可以进入累计投标询价阶段申购新股的配售对象信息，并于累计投标询价开始前一个交易日15时前，按本细则第七条的要求将这些询价对象所管理的配售对象信息通过申购平台发送登记结算平台。
登记结算平台自动核查申购平台转发的配售对象证券账户的代码有效性，将核查结果反馈主承销商，然后将证券账户代码有效的配售对象信息提供结算银行。
第十五条 在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象可以多次申报，一经申报不得撤销或者修改。每个配售对象多次申报的累计申购股数不得少于落在发行价格区间之内及区间上限之上的初步询价报价所对应的“拟申购数量”总和，不得超过主承销商确定的申购数量上限，且不得超过网下发行股票总量。

第十六条 在累计投标询价阶段，主承销商可通过申购平台实时查询申报情况，并于T日（累计投标询价截止日）15时后，查询并下载申报结果。

第十七条 主承销商确认累计投标询价申报结果数据，并将确认后的数据于T日15时30分前通过申购平台发送至登记结算平台。

第十八条 对于每一只股票发行，已参与网下发行的配售对象不得再通过网上申购新股。

参加网下发行的配售对象再通过网上申购新股的，有权部门依据具体情况暂停或取消其网下配售对象资格。



第四章 资金的收取与划付

第十九条 中国结算上海分公司在结算银行开立网下发行专户用于网下申购资金的收付；在结算系统内开立网下申购资金核算总账户，为各配售对象设立认购资金核算明细账户，用于核算配售对象网下申购资金。
第二十条 累计投标询价开始前一个交易日，主承销商按本细则第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。
第二十一条 各配售对象在累计投标询价报价阶段办理申购资金划入时，须将网下发行申购款划付至中国结算上海分公司在结算银行开立的网下发行专户，并在付款凭证备注栏中注明申购所对应的证券账户及股票代码，若没有注明或备注信息错误将导致划款失败。
发行人及主承销商在发行公告中应对上述申购资金划付要求予以明确。
第二十二条 T日登记结算平台收到上交所发送的累计投标询价申报数据后，核算每个配售对象应付申购款金额，并将该核算结果通过PROP发送给主承销商。
第二十三条 T日16时为网下申购资金入账的截止时点。配售对象须在16时前将申购资金划入中国结算上海分公司开立在结算银行的网下发行专户，汇款时须在汇款凭证备注栏中注明其申购证券账户及申购证券的股票代码，一个配售对象只能通过一家结算银行办理申购资金的划入，配售对象须通过其在中国证券业协会报备的银行收付款账户办理申购资金的划出、划入。
第二十四条 结算银行根据主承销商提供的各配售对象银行收付款账户信息，对各配售对象收付款银行账户进行合规性检查。通过检查的，根据配售对象的划款指令将申购款计入中国结算上海分公司在结算银行开立的网下发行专户，并向中国结算上海分公司发送电子入账通知，该入账通知须明确中国结算上海分公司网下申购资金核算总账户、配售对象申购证券账户及申购证券股票代码，并留存相关划款凭证。
如未通过检查，结算银行将该笔付款予以退回，并按约定方式通知中国结算上海分公司，由中国结算上海分公司汇总后通知主承销商。
第二十五条 中国结算上海分公司根据结算银行电子入账通知，实时核算各配售对象申购款金额，主承销商可通过PROP综合业务终端实时查询各配售对象申购款到账情况；询价对象可以通过PROP综合业务终端实时查询其所管理的配售对象申购款到账情况。
第二十六条 主承销商于T日17时30分后通过其PROP信箱获取各配售对象截至T日16时的申购资金到账情况。
第二十七条 主承销商根据其获取的T日16时资金到账情况以及结算银行提供的网下发行专户截止T日16时的资金余额，按照证监会相关规定组织验资。
第二十八条 主承销商于T+2日7时前将确定的配售结果数据，包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。
第二十九条 登记结算平台根据主承销商提供的上述配售结果数据，将各配售对象的应缴款金额和应退款金额，以及主承销商承销证券网下发行募集款总金额，于T+2日9时前以各配售对象申购款缴款银行为单位，形成相应的配售对象退款金额数据及主承销商承销证券网下发行募集款金额数据，通过PROP提供给相关结算银行。
主承销商未能在规定时间前通过登记结算平台提供上述配售结果数据的，中国结算上海分公司的退款时间将顺延，由此给配售对象造成的损失由主承销商承担。
第三十条 结算银行于T+2日根据主承销商通过登记结算平台提供的电子退款明细数据，按照原留存的配售对象汇款凭证，办理配售对象的退款；根据主承销商于初步询价截止日前通过登记结算平台提供的主承销商网下发行募集款收款银行账户办理募集款的划付。



第五章 股份登记

第三十一条 主承销商应按本细则第二十八条之规定向登记结算平台发送网下配售结果数据，并保证发送的网下配售结果数据真实、准确、完整。登记结算平台据此办理网下发行股份初始登记。
由于主承销商发送的网下配售结果数据有误所致的一切法律责任由该主承销商承担。



第六章 附则

第三十二条 发行人或者主承销商对于网下发行电子化工作安排有特别需求的，须经相关有权部门批准后方可实施。
第三十三条 本细则自发布之日起开始实施。





上海证券交易所

中国证券登记结算有限责任公司

中国证券业协会



二○○九年六月十八日




云南省大理白族自治州人民政府办公室


关于印发施行《大理白族自治州政府信息公开工作制度》的通知
　
大政办发〔2010〕85号


各县市人民政府，州级国家行政机关各委办局（司行社区）：
　　《大理白族自治州政府信息公开工作制度》已经州人民政府同意，现予印发施行。工作中的情况和问题，向州政府信息公开领导小组办公室（州政府法制局）反映。




二○一○年十二月十六日

大理白族自治州政府信息公开工作制度

第一章 总 则

第一条 为切实推进我州政府信息公开工作，提高政府工作的透明度，促进阳光政府建设，充分发挥政府信息对人民群众生产、生活和经济社会活动的服务作用，根据《中华人民共和国政府信息公开条例》，结合实际，制定本制度。
第二条 本工作制度适用于全州各级人民政府及其职能部门、法律法规授权组织、公共企事业单位（以下统称信息公开机关）的政府信息公开工作。
第三条 政府信息公开工作应当遵循以公开为原则、以保密为例外的原则，坚持公正、公平、及时、准确和便民的原则。
第四条 本制度所称主动公开制度，是指凡需要社会公众广泛知晓或者参与的事项，信息公开机关应当采取有效形式，在职责范围内，按照规定程序，及时主动地向社会公开信息的制度。
　　依申请公开制度，是指除信息公开机关主动公开的政府信息外，公民、法人或者其他组织可以根据自身生产、生活、科研等特殊需要，向信息公开机关申请获取相关政府信息的制度。
　　新闻发布制度，是指信息公开机关采取新闻发布会的形式进行政府信息公开的制度。
　　保密审查制度，是指信息公开机关在公开政府信息前，应当依照《中华人民共和国保守国家秘密法》以及其他法律、法规和有关规定对拟公开的政府信息进行保密审查的制度。
第五条 各级政府信息公开领导小组办公室负责对本辖区内信息公开机关的政府信息公开情况进行监督、检查、指导。
第六条 信息公开机关应建立健全政府信息公开工作机构，负责政府信息公开的具体工作。

第二章 主动公开制度

第七条 主动公开的范围和内容为《中华人民共和国政府信息公开条例》第九、十、十一、十二条的范围和内容。
第八条 主动公开的形式。各级各部门应当采取以下灵活多样的形式为社会公众公开政府信息：
（一）网站公开。信息公开机关应当建立、维护本级本部门的网站，通过网站公开信息。
　　（二）“两馆”公开。信息公开机关应当将属于主动公开范围的信息报送同级档案馆、图书馆，通过“两馆”公开信息；“两馆”应当主动加强与信息公开机关的沟通联系，不断完善信息资料库，配备必要的设施、设备，方便公众索取信息。
　　（三）政务服务96128专线公开。信息公开机关应当按照《大理白族自治州政府信息直通车实施办法（试行）》的规定，配备联络员和必要办公条件，通过政务服务96128专线公开信息。
　　（四）各部门公开。信息公开机关应当在本机关办公地点为社会公众提供信息公开服务。
　　（五）政务服务中心公开。信息公开机关行政审批（行政许可和非行政许可审批项目）的依据、条件、程序、时限，服务承诺，规范性文件，应当通过同级政务服务中心公开。
（六）各类新闻发布会以及党报、政府公报、广播、电视等作为辅助性的公开方式。
（七）乡镇、村民委员会、社区可采用公告栏、黑板报等形式公开信息。
　 （八）其他便于公众及时获取政府信息的形式。
　　法律、法规对主动公开政府信息的内容、形式有专门规定的，从其规定。
第九条 各类政府信息形成或变更后，信息公开机关应当在信息形成或变更后的20个工作日内予以公开。法律、法规对政府信息公开的期限另有规定的，从其规定。
　　网站信息更改、废止的，应当及时予以更改或删除。
第十条 信息公开机关一旦发现影响或者可能影响社会稳定、扰乱社会管理秩序的虚假或者不完整信息，应在其职责范围内发布准确的政府信息予以澄清。
第十一条 信息公开机关应当建立健全信息发布协调机制。信息公开机关发布的信息涉及其他部门的，应当与有关部门进行沟通、确认，保证公开的政府信息准确一致。

第三章 依申请公开制度

第十二条 除信息公开机关主动公开的信息外,公民、法人和其他组织可以根据自身生产、生活、科研等特殊需要，向信息公开机关申请获取相关政府信息。
第十三条 信息公开申请提出的方式。申请人应当填写《大理白族自治州依申请公开申请表》（以下简称《申请表》），以书面方式向信息公开机关提出。
　　申请表可以在大理白族自治州政府信息公开主站点下载，也可以到信息公开机关、各级政务服务中心免费索取。
第十四条 申请的提交。申请人可以通过电子邮件、信函、电报、传真或者直接送达等方式向信息公开机关提交信息公开申请。
　　采用上述方式确有困难的，可以采用口头形式提出申请。
第十五条 申请人申请公开以下信息的，受理机关可以不予提供，并向其说明不属于政府信息公开的范围。
　　（一）领导成员廉洁自律情况、内部财务收支情况、内部审计结果以及内部人事管理情况等内部政府信息。
　　（二）涉及国家安全、国家秘密、商业秘密、个人隐私的信息。
　　（三）公开可能危及国家安全、公共安全、经济安全和社会稳定的信息。
　　（四）法律、法规禁止公开的其他信息。
第十六条 对申请人就同一内容反复提出申请的，信息公开机关可以不作重复答复。
第十七条 申请人要求公开的政府信息若牵涉到几个相关部门的，可由同级政务服务中心负责协调相关部门处理。
第十八条 信息公开机关收到依申请公开申请后应当当场登记，除可以当场予以答复外，应当自登记之日起5个工作日内进行实质性审查，并在15个工作日内根据下列不同情况作出答复：
　　（一）属于应当公开的，应当以书面方式或者方便申请人的方式向申请人开公。
　　（二）属于不予公开的，应当向申请人出具不予公开决定书，并说明理由和依据以及救济途径。
　　（三）属于主动公开且已经主动向社会公开的，应当指引申请人获得该政府信息的方式和途径；
　　（四）属于应当主动公开但未公开的政府信息，应当向申请人提供，并及时向社会公开。
　　（五）申请的政府信息不属于本机关掌握的，应协助将申请转递至相关受理机关，同时告知申请人。
　　（六）申请公开的政府信息不存在的，应当告知申请人。
　　（七）申请公开的内容不明确的，应当告知申请人更正、补充申请。
第十九条 因信息资料处理等客观原因及其他正当理由在规定的期限内确实难以作出答复的，经信息公开机关主要领导批准后可以将答复的期限适当延长并书面告知申请人，但延长期限不得超过15个工作日。
第二十条 信息公开机关为申请人提供信息，不得收取费用。应申请人要求，信息公开机关向申请人提供纸质、光盘、磁盘、复印等服务时，可以收取成本费。

第四章 新闻发布制度

第二十一条 下列政府信息，可以通过召开新闻发布会的形式公开：
　　（一）州、县市政府重要决定、重大决策部署、重要规范性文件的有关内容。
　　（二）各级经济、社会发展情况。
　　（三）各级政府重点工作、重点建设项目进展情况。
　　（四）涉及全局的重大问题、重要活动和社会关注的热点问题。
　　（五）突发公共事件及其处置情况。
　　（六）各级政府部门工作中的需要采用新闻发布会向社会发布的重要事项。
第二十二条 新闻发言人的确定。州政府新闻发言人为州政府秘书长或者州政府领导指定的其他领导同志，州级各部门新闻发言人为部门主要领导；各县市由县市人民政府确定。
第二十三条 新闻发布会的组织实施。州政府新闻发布会由州政府办公室新闻信息科负责；县市政府新闻发布会由县市政府指定；州级和县市部门新闻发布会由各部门组织实施。
第二十四条 新闻发布会的报批。召开新闻发布会，负责组织实施的单位应当制定实施方案，报上级主管部门批准后实施。
新闻发布会的纪律：新闻发布要坚持正确的舆论导向，坚持新闻真实性原则；严格遵守有关法律法规的规定，不得发布不应当公开的信息；严格按照批准的内容进行，不得随意变更。如有变更，应重新报批。

第五章 保密审查制度

第二十五条 政府信息公开保密审查工作应遵循“谁公开、谁审查、谁负责”的原则。
　　政府信息公开主管部门和保密工作部门应加强对政府信息公开保密审查工作的监督、检查和指导。
第二十六条 行政机关应当建立健全政府信息公开保密审查机制、程序和责任，未经保密审查的政府信息不得公开。
　　政府信息公开保密审查工作由行政机关政府信息公开工作机构承办，同级人民政府保密局协助，与被审查信息有关的工作机构参与。
第二十七条 保密审查的主要依据：《中华人民共和国保守国家秘密法》、机关各系统《国家秘密及其密级具体范围的规定》、《中华人民共和国政府信息公开条例》以及其他法律、法规。
第二十八条 信息公开机关保密审查应当填写《政府信息公开保密审查表》(附件1)，实行三审制度，即信息起草者、制作者或科室责任人初审；信息公开保密审查负责人或信息公开保密审查机构审核；信息公开机关主要负责人审批。
第二十九条 信息公开机关拟公开的信息，应当提交书面保密审查表印件，未提交书面保密审查表印件的，信息公开机构有权不予公布。
第三十条 信息公开机关对政府信息不能确定是否可以公开时，应报请上级业务主管部门或者同级保密工作部门审查批准。
第三十一条 信息公开机关对涉及其他职能部门的政府信息不能确定是否可以公开时，应请相关部门协助审查，必要时报请同级保密工作部门审查批准。
第三十二条 信息公开机关在向相关职能部门、有关业务主管部门或者同级保密工作部门提出保密审查时，应当说明不能确定是否公开的原因，提供申请审查的政府信息和受理部门认为需要的其他材料。
第三十三条 相关职能部门、有关业务主管部门或者保密工作部门收到协助保密审查的申请后，应当在5个工作日内作出书面答复；如需延长答复期限的，应当在原期限届满前告知申请机关，延长答复期限最长不得超过5个工作日。
第三十四条 各级行政机关进行政府信息公开保密审查时，有下列情形之一的，由政府信息公开主管部门或保密工作部门责令改正：
　　（一）未建立政府信息公开保密审查机制和制度的；
　　（二）未经保密审查程序而公开政府信息的；
　　（三）未履行保密审查责任或保密审查程序不规范的。

第六章 附 则

第三十五条 政务服务96128专线工作制度，按照《大理白族自治州政府信息直通车实施办法（试行）》和相关规定执行；评议考核制度，按照《大理白族自治州政府信息公开评议考核办法》执行。
第三十六条 违反《中华人民共和国政府信息公开条例》和本工作制度的，依据《中华人民共和国政府信息公开条例》的有关规定进行处理。
第三十七条 本制度自2011年1月1日起实施。






附件

政府信息公开保密审查表



填表日期 年 月 日

拟公开信息机关


信息名称


文号


信息载体形式
□公文 □非公文

信息拟公开方式
□政府网站 □图书馆 □档案馆

□政务服务中心 □政务公开栏 □电视

□广播 □报刊 □其他

信息拟公开时间






信息内容摘要






















起草者、制作者或科室责任人初审意见


签字（盖章）： 年 月 日

信息公开保密

审查负责人、

机构审核意见
应予公开依据：

不予公开理由
□国家秘密 □商业秘密

□个人隐私 □工作秘密

□其他不予公开的情形



不予公开的依据：



审查责任人、机构签字（盖章）： 年 月 日

主管领导人

审批意见


签字（盖章）： 年 月 日

备 注