民事诉讼证据立法与诚实信用原则

刘海涛


[内容提要] 伴随着对诚实信用原则被确立为民事实体法基本原则的演进过程的总结，本文就在民事证据法中确立诚实信用原则作为基本原则的可行性进行论证，进而简要地分析了诚实信用原则作为未来民事证据法的基本原则，对整个民事证据法立法及其解释.适用的指导意义。
[关键词] 民事证据法 基本原则 诚实信用

肇始于八十年代后期的民事审判方式改革，是以强化当事人举证责任为切入点和突破口的。随着这种改革的持续和不断深入，证据制度之于诉讼程序的核心作用日益凸显，制订一部较为科学和完善的民事证据法典因此也愈来愈显得迫切。正是因应这一需要和作为民事证据立法的理论准备，近年来我国学者大量研究和译介了国外一些较为先进的证据制度。可以预见,对这些域外先进诉讼证据制度的法律移植，必将极大地克服我们在这一领域本土资源薄弱的不足，使得我国未来的证据立法处于一个较高的基点上。然而，应当认识到，一部科学的法典绝不可能仅仅是某些先进制度的简单聚合。在各个具体制度中还应当贯穿着一些普适的、共同的基本原则，以保证整部法典的和谐和统一，并用以支撑各个具体制度自身的正当性。基于上述认识，结


合对其他部门法尤其是民法中基本原则演进的研究，笔者认为，我国民事证据法亦应当确立诚实信用原则为其基本原则之一。下面，笔者试就在民事证
据法中确立诚实信用原则的可行性作一浅探，以期搏得对这一大胆命题的认同或者批判。需要说明的是，由于上述论题的提出基本上是缘起于对民法诚实信用原则的历史比较研究[1]， 故而本文的论述亦遵循同样的思路。

一、诚实信用原则的内涵及其在民法中的演进[2]

诚实信用作为市场交易中的一种道德要求，起初是以商业习惯的形式存在。它要求人们在市场活动中讲求信用，恪守诺言，诚实不欺，在不损害他人利益和社会利益的前提下追求自己的利益。[3]长期以来诚实信用是作为成文法的补充而对民法关系起着某种调整作用的。而它作为民法基本原则的地位之奠定，乃是人类法哲学不断发展和立法技术日益成熟的结果。概括而言，诚信原则在民法中的发展经历了罗马法、近代民法和现代民法三个阶段。
1、罗马法阶段
诚实信用作为道德领域的规范植入法律的作法始于罗马法，随着罗马商品经济的充分发展，立法者面对各种纷繁复杂的商品交换关系，日益感到对每一种都详加规定的困难。他们发现，无论法律条款和契约约款多么周密，如果当事人心存恶意，总能找到规避之法。因而原有的绝对严格规则主义立法技术开始遭到批判。在此基础上，罗马法中发展起了诚信契约和诚信诉讼。相对于严正契约而言，诚信契约要求债务人不但要承担契约规定的义务，而且要依诚实信用承担善意、诚实的补充义务。相应地，在解决诚信契约所发生纠纷的诚信诉讼中，承审员不但可以根据契约内容来确定当事人之间的权利义务，还可依据诚实信用原则所赋予的自由裁量权对契约内容进行干预，按照通常人的判断标准增加和减少当事人所承担的义务。可见，罗马法的诚实信用虽被限制在债法的领域内，但作为现代民法中诚信原则的两个


方面──诚信要求和自由裁量权，均已萌发于其中。
2、近代民法阶段
从欧洲近代史上的法典编篡运动到德国民法典的制订，为诚实信用原则发展的近代民法阶段。在这一时期绝对主义的认识论和形而上学的哲学基础影响下，绝对严格规则主义的立法方式占据主导地位。由于立法者对法律规范详尽性、安定性的机械追求，法官的自由裁量权被剥夺殆尽。诚实信用原则遂仅具有指导当事人进行民事活动的意义，并且依然被限定在债法的范围内适用。显然，对司法活动能动性的彻底否定极大地限制了诚实信用原则的作用。但不容否认，由于诚实信用原则包含了市场经济的一般道德要求并体现出公平、正义的价值取向，故而它不能不为立法者所尊重。相应地，这一时期的成文法，如法国民法典等均明文规定了诚信条款，这一进步，为诚信原则在现代民法中的发展奠定了立法基础。
3、现代民法阶段
既往立法实践中的绝对严格规则主义，使得法律陷入僵化而不能满足社会生活的需要，并且牺牲了个别正义。[4]二十世纪以来， 越来越深刻的对绝对严格规则主义立法缺陷的认识，迫使人们开始普遍认同成文法自身所固有的局限性和司法活动的能动性，于是在立法中体现了严格规则和自由裁量相结合的主张。此外，随着工业技术的飞速发展，个人本位思想渐渐转变为社会本位思潮，故而人类道德与法律相互渗透的趋势不断加强。在这一背景下，诚实信用所代表的道德内涵及作为一般条款的工具意义得到了立法的高度认同。1907年，瑞士民法典在第2 条中体现了如下规定：“任何人都必须诚实、信用地行使权利和履行其义务。”这条规定第一次把诚实信用原则作为基本原则在法典中加以规定，以默示的方式授予了法官自由裁量权，同时，也开创性地把诚实信用原则扩张到及于一切民法关系──权利的行使和义务的履行。这种适应了现代社会需要的立法方式随后即被大陆法系各国所纷纷仿效。诚实信用原则遂获得了空前的发展，其在民法体系中的地位不断提高，及至今天被公认为君临为民法全法域的“帝王条款”。


我们可以看到，诚实信用原则自被罗马法植入法律后至今，其适用范围逐步扩大，不仅适用于契约的订立、债的履行，更及至一切权利的行使和义务的履行。其性质亦由补充当事人意思的任意性规范，转变为当事人不能以约定排除其适用，甚至不待当事人授引法院可直接依职权适用的强行性规定，究其本质，在于诚实信用原则由于将道德规范与法律规范合为一体，而兼具了法律调节和道德调节的双重功能，使得法律条文具有极大的弹性。[5]
同时，诚实信用原则的发展演进始终伴随于人类立法实践中严格规则与自由裁量的较量，并在二者的相互妥协和融合中被赋予了克服成文法局限性的工具意义。
必须承认，道德和法律相互渗透的趋向、成文法的局限性绝非民法这一家部门法所独有，也绝不仅限于实体法或者私法领域。故而，上文中就诚实信用原则在民法中的演进之回顾和总结，对于我们的民事证据立法必然极具启发意义和借鉴价值。

二、在民事证据法中确立诚实信用原则的可行性

1、 民事证据法将不可避免地具有成文法的局限性[6]
所谓成文法的局限性，是指成文法由于其技术上的特点不能完善地实现其目的的情况，是成文法为获得其安定性等积极价值而不得不付出的代价。对于成文法的局限性之认识系基于辩证唯物主义基本原理：就人类个体而言，我们对世界的认识始终受到主、客观各种条件的制约，而无法达致绝对真理。同样，立法者也不可能预见到一切可能发生的情况并据此制订出天衣无缝，预先包容全部社会生活事实的法典，这就使得法律不可能不存在规则真实和一定的不适应性。[7]显然，这种法律上的阿喀琉斯之踵[8]对于我国未来的民事证据法亦无可避免。封闭性的立法态度必将使得法律失去生命力，从而在日新月异的社会发展中遭致淘汰。而近代立法实践表明，以引入一些基础性的一般条款，来赋予法律适当的弹性，从而使得法官能够针对不同社会


情势对法律作出合乎情理的扩张，这无疑是克服成文法局限性的有效手段。而诚实信用原则因其所代表的契合于法律根本目地的公正观念，正可以充任这样的基础性一般条款。
此外，如梁慧星先生所言：“一般而言，法律条文均极为抽象，适用于具体案件时，必须加以解释。进行法律解释时，必须受诚实信用原则的支配，始能维持公平正义。”[9]当然，对比民法而言， 民事证据法多为强行性规范，其明确性就整体而言要优于民法一般规范。但即使如此，民事证据法终究还是要以一定数量的文字作为其载体，而语言文字固有的歧义性势必使
得法律条文或多或少地产生模糊性。此种情形下，我们同样有必要运用诚实信用原则在法律解释上的指导.规范功能，来保证民事证据法立法本意的正确实现。
2、 民事证据法的两栖性决定其应当确定诚实信用原则
正如前文对于诚实信用原则在民法领域演进之总结，诚实信用原则的适用起于债之履行，其后渐及于一切民事权利之行使和义务之履行，其适用范围随着人们对其内涵的丰富而呈逐步扩大之势。台湾学者史尚宽也注意到“关于此原则之适用，并有主张不限于私法，而并应及于公法、宪法”。[10]民事证据法虽在一定程度上属于公法性质，但亦应适用诚实信用原则。这是因为，诚实信用原则不独是用于平衡当事人之间的利益，还在于其要求当事人不得通过自己的活动损害第三人和社会的利益，必须以符合其社会经济目的的方式行使自己的权利。这种对当事人权利行使的限制，符合现代社会个人本位向社会本位法律思想的转变趋势，这对于诉讼机制的和谐运行尤其具有重要意义。也正因此，将诚信原则引入民事诉讼领域这一主张近来得到了许多学者的赞同。[11]
不可否认，民事证据法由于涵括了法院调取证据、采信证据等一系列具有职权色彩的内容，因而在一定程度上具有公法性质。但道德与法的结合在公法领域亦为势所必然。事实上，民事证据法中关于当事人举证、质证、证据披露，自认等许多规则本身即带有强烈的私法色彩，并且，由于我们诉讼


证据制度设计上对当事人主义模式一些特点的大量吸收，使得这种“私法化”必将更为明显，因而以私法的理念和原则来约束当事人之间的证据法律关系亦为必要。此外，民事证据法虽被大多数人界定为程序法，但其中关于举证责任分配等许多内容不完全是程序法问题，而往往是在实体法即民法中作出规定，况且，民事证据并不完全用于诉讼和审判，它同时也用于指导和规范民事行为，确认和证明民事法律关系的产生、变更和消灭，保护民事权利和避免民事纠纷。也就是说，证据问题离开诉讼也会发生，也正因如此，我国亦有部分学者提出可将民事证据置于民法典中来规定。[12]由此可知，既然诚信原则在民事实体法中的“帝王条款”地位已为世所公认，其适用于民
事证据法自然也就是应有之义了。
3、 诚实信用原则的道德色彩为其在民事证据法中的普遍适用创造了条件。
史尚宽先生认为，诚信原则要优于一般原则，因为法律的标准应当是社会的理想即爱人如己的人类最高理想，这种理想所处的地位要高于法律和契约，诚信原则便是这种最高理想的体现，而法律和契约则属于实现这种思想境界的途径和手段。[13]可以说，诚实信用原则正是由于它这种强烈的道德色彩，而演变成为高层次的理念为人们所信奉和遵循。必须确认，道德和法律同为社会上层建筑，同属社会意识范畴，二者必然相互影响和相互渗透。法律必须体现一定的道德精神，遵循和捍卫社会主流的道德评判标准。民事证据法固然在制度设计的层面上显得刚性，但并不能因此就排斥其对道德精神的遵循和吸收，正如现代工业的发展始终应当尊重人类社会的基本伦理。可以想象，如果缺乏了诚实信用原则的约束，诉讼将在当事人纯粹技术意义上的证据攻防大战中丧失其正义的本质，而沦为无意义的诉讼技巧的竞赛，甚至是“邪恶的角斗”。关于这一点，西方国家尤其是英美法系一些国家历史上的教训颇值得我们引以为鉴。[14]
辽宁省营口市人民政府


营口市乡村卫生组织一体化管理暂行办法

（1997年6月11日市人民政府发布营政发[1997]23号）

　


第一章 　 总　　　 则

第一条 　 为加强农村三级医疗预防保健网的管理，合理利用卫生资源，促进派进农村卫生事业发展，根据省政府《关于开展农村合用医疗制度试点工作的通知》等有关规定，结合我市情况，制定本办法。

第二条 　 本办法适用于我市辖区内从事疾病诊断、治疗和预防保健活动的乡（镇）卫生院和村卫生所。

第三条 　 市、市（县）区卫生行政部门是本辖区内乡村卫生组织一体化管理的主管部门，负责本办未能的绩彻实施。

第四条 　 乡村卫生组织一律实行乡（镇压）卫生机构与村级卫生机构联办，由乡（镇压）人民政府对其进行一体化管理，统一调配人员、统一安排预防保健任务、统一工作规范、统一收费标准、统一药品采购与供应。

第五条 　 乡村卫生组织必须坚持社会主义办医方向，认真执行国家卫生工作方针、政策和法规，保证完成防病治病任务。

　

　　　　　　　　　　　　 第二章 　 机构设置

第六条 　 农村基层卫生组织须统一名称，乡（镇）级卫生机构称****中心卫生院或**乡（镇）卫和院，村级卫生机构称****乡（镇）卫生院****村卫生所。

第七条 　 乡（镇）卫生机构按行政区划，每个乡（镇）设置一所卫生院。交通不便的编远乡（镇）也可联合设立中心卫生院。中心卫生院和乡（镇）卫生院由乡（镇）政府负责主办与管理。设置在乡（镇）的县级医疗卫生机构，接受乡（镇）人民政府的管理，具有乡（镇）卫生院的工作职能。

第八条 　 村卫生机构原则上一村设立一个卫生所。人口较多，居住分散的行政村可根据需要适当增加卫生所的数量。人口数量较少的行政村，可与毗邻村联办卫生所。村卫生所原则上由村民委员会集体主办，也可由乡村医生联办或个人主办。设置村卫生所，由乡镇政府审核，报市（县）、区卫生局验收发证。

第九条 　 各乡（镇）要根据本辖区内的实际情况，在中心卫生院或乡（镇）卫生院内设置乡村卫生组织一体化管理办公室（以下简称联管办），统一由乡（镇）政府领导，业务上接受上级卫生行政部门指导。

　

　　　　　　　　　　第三章 　 任务与职能

　

第十条　 乡（镇）卫生院的主要职能是：

（一）负责本地常见病、多发病的治疗；

（二）做好地方病、传染病、慢性病的防治；

（三）负责辖区内妇幼保健、计划生育技术指导；

（四）受上级卫生行政部门和乡镇政府的委托，管理公共卫生和社会办医，发动爱国卫生运动；

（五）负责辖区内卫生机构的药品采购与供应。

第十一条 　 中心卫生院除承担乡（镇）卫生院的任务外，尚须能实施一般手术，组织常规急救。城郊或在城区内的乡（镇）卫生院，主要负责本辖区内的预防保健和卫生管理工作。

第十二条　 村卫生所的主要职能是：

（一）实施计划免疫，承担传染病、地方病、慢性病的防治；

（二）做好疫情报告，宣传推动爱国卫生运动，普及卫生院知识；

（三）进行妇幼何健系统管理，做好计划生育技术指导；

第十三条　 乡镇联管办的主要任务与职能是：

（一）受乡镇卫和院的委托，结合村级卫生组织建设的实际情况，制定相关的规划和工作计划；

（二）组织村卫生所完成防病治病任务；

（三）负责村卫生所设置、人员配备的审查；

（四）监督、指导村卫生所实施工作规范；

（五）负责乡村医生培训。

　

　　　　　　　　　　 第四章 　 人员配备

第十四条 乡（镇）卫生院的人员配备要坚持精干的原则，做到定编、定岗、定员，实行人员一专多能，身兼数职。严禁非卫生技术人员进入卫生技术队伍。乡（镇）卫生院可从系统内选聘事业心强、有管理经验的人员担任领导职务。

第十五条 　 乡（镇）卫生院可返聘本单位有技术专长、身体健康的离退休医务人员从事卫生技术工作，对拒绝返聘的，不许在乡（镇）政府所在地开办诊所。医疗技术较弱的边远村屯，乡（镇）卫生院可联办卫生所或开设分院、门诊部。

第十六条　 乡村医生按当地700-1000人拥有一名医生的比例配备，每个村要配备一名女医生（接生员），负责妇幼保健工作。

第十七条 　 对具有乡村医生证书的人员，要进行考试、考核，择优聘用。乡（镇）政府可在辖区内合理调配乡村医生，并报市（县）、区卫生局备案。

第十八条 　 乡（镇）联管办人员，按辖区内卫生所总数的４：１的比例配备。联管办主任由乡（镇）卫生院院长兼任。办公室人员须聘专、兼职的助理药品监督员和医政监督员。内部机构设置自定，人员编制由乡（镇）卫生院内部调剂解决。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

第五章 　　　 经营管理

第十九条 　 乡（镇）卫生院要进一步转换经营机制，扩大经营自主权。长期亏损并扭亏无望的乡（镇）卫生院，在保证完成预防保健任务、保证行使对村卫生所的管理职能、保证固定资产和药品流动资金增值、保证离退休人工资发放前提下，经有关部门批准并履行公证合同，可以实行股份制或股份合作制；可以承包或租凭给私人经营；可以实行行业兼并或跨行业兼并；院内职工可以自愿组给予、分散布经营、努力实现自我补偿、自我发展。村卫生所一律实行自主经营、自主管理。

第二十条 　 乡（镇）卫生院和村卫生所实行独立核算，药品流动资金专款心用，不得挪作他用。

第二十一条 　 村卫生所要完善制度，强化管理，每半月面向乡（镇）联管办报帐一次，月末由“联管办”进行核算，其中９０％留做村卫生所医生的个人工资，１０％上缴联管办做为管理费用。村卫生所发生医疗事故时，其经济费用由负有事故责任的乡村医生个人负担。

第二十二条 　 乡（镇）卫生院和村卫生所必须认真执行物价政策，执行统一收费标准。收费标准一律上墙公布。任何单位不得以任何理由提高收费标准，加重农民负担。

第二十三条 村卫生所要做到诊察室、处置室、药房分开。承担妇幼保健任务的，要设立妇科检查室。医疗业务用房面积不得低于40平方米。

第二十四条 村卫生所必须备有高压无菌操作，做到一人一针一管一用一消毒。

第二十五条 村卫生所要做到24小时应诊，积极开展巡回往诊活动，努力办好家庭病房。
　

第二十六条 村卫生所要使用市统一制发的医疗文书表格，做到门诊有登记、投药有处方、病程有记录、收款有收据、财务有帐目。
　
第二十七条 村卫生所必须承担预防保健任务。年初与有关部门签订责任状，完没在思想成任务者受罚；完成任务者，可得全部预防保健补贴。
　
第六章 药品管理
　

　

第二十八条 乡（镇）卫生院要认真贯彻《中华人民共和国药品管理法》，保证本地医疗机构的药品供应。必须从当地市（县）、区国有医药公司或委托单位购进药品，要建立药品采购档案，严禁购入无批准文号、无注册商标、无厂牌、无生产批号的假劣药品。要建立购药入库验收、药品在库保养、出库核查制度。

第二十九条 村卫生所要保证备有常用药品80-120种，药品一律凭医生处方使用。

第三十条 乡村医生每人向乡（镇）卫生院预交1000元药品采购金，做为采购药品的流动资金。严禁村卫生所私自从其它渠道采购药品。用药计划要提前15天向乡（镇）卫生院提出。

第三十一条 建立健全药品管理帐目。乡（镇）卫生院要设立药品管理总帐，村卫生所要设立药品管理分帐，做到日统计、月盘查，药、帐、处方相符。

第七章 监督与处罚

第三十二条 乡（镇）政府要组织卫生、公安、工商等有关部门对辖区内医药市场进行检查，凡发现不经批准而业余行医、非法行医或非法经营药品的，要坚决予以取缔。

第三十三条 乡（镇）联管办人员对辖区内的村卫生所，每周至少要监督检查一次，检查其处方、药品与各种帐目、收据，发现问题要及时解决。

第三十四条 医药市场检查人员和乡（镇）联管办，在检查与管理过程中，发现如下问题，应及时上报市（县）、区以上卫生行政部门，由卫生部门做出相应处理与处罚。

（一）乡（镇）卫生院职工未经批准而业余行医，未经批准开业的诊所和不具备行医资格的人员私自行医，均视为非法行医。将按《医疗机构管理条例》第44条规定，令其停止执业活动，没收非法所得和药品、器械，并根据情节处以1万元以下的罚款；

（二）未经批准非法经营药品的，按卫生部颁发的《药品监督管理行政处罚规定》第34条规定，除取缔外，没收全部药品和非法所得，并处以相当药品价格4-5倍的罚款，对负有责任的领导和直接责任者。分别处以500元至5000元的罚款；

（三）乡（镇）、村卫生机构私自采购药品，单位或个人非法经营药品，其药品被认定为假药、劣药者，按《药品监督管理行政处罚规定》第29、30、31、32条规定处罚；

（四）按《辽宁省医疗单位物价管理及处罚暂行办法》的规定，对乡（镇）、村卫生机构行医无处方的，罚款50元。收费无收据的，罚款100元。发现购药无发票、不建药品帐目的，罚款300元。发现一次擅自提高收费标准的，罚款300元。乡村医生连续三次发生违纪问题的，取消其行医资格。

（五）按《传染病防治法实施办法》的规定，以单位和个人非法经营、出售用于预防传染病菌苗、疫苗等生物制品的，处以出售金额3倍以下罚款；危害严重，出售金额不满5000元的，以5000元计算。乡村医生拒报、漏报、迟报传染病疫情，经教育不改的，可以处100元至500元的罚款。乡村医生拒不承担预防保健任务的，取消其行医资格。

第三十五条 卫生行政执法人员和联管办工作人员应秉公执法，对徇私枉法、不负责任的，视情况给予相应的行政处他和经济罚款或调离现岗。
　
第三十六条 罚款一律上缴国库，使用国家规定的统一收据。
第三十七条 当事人对行政处罚决定不服的，可依照有关法律、法规的规定，申请行政复议或提起诉讼。逾期不申请复议又不提起诉讼且不履行处罚决定的，市（县）、区以上卫生行政部门可申请人民法院强制执行。

第八章 附 则

第三十八条 本办法如与上级规定有抵触时，按上级规定执行。

第三十九条 本办法由市卫生局负责解释。

第四十条 本办法自发布之日起施行。